稽查大姐刘洪涛

　　新任投保基金公司党委书记、董事长的刘洪涛，此前十年如一日地奋战在稽查战线上。

　　在私下场合，证监会很多工作人员习惯称刘洪涛为“大姐”而不是“局长”，因刘洪涛是证监会的老人，且富态慈祥、性格爽朗。但同时，她不仅见证了证监会行政执法体制改革的几乎全过程，也在稽查局任内督办过多起大案、首案，铁腕执法的形象深入人心。

　　证监会稽查系统较多变迁。1995年设立稽查部，199

　　在稽查局任上，刘洪涛经手领导查处了一批大案、首案，包括黄光裕案、杭萧钢构(6.59,0.12,1.85%)案、高淳陶瓷(39.10,-0.13,-0.33%)案、“操纵证券市场第一案”汪建中案、首例虚假申报案周建明案等，以严查治恶行、以快治快、以新治新，为市场各界所称道。

　　尤为难得的是，在证监会的统一安排下，刘洪涛在任内与新闻媒体形成了较好互动，不仅令以往较为神秘的稽查工作对社会掀开面纱，提高了稽查工作的透明度和影响力，也充分利用媒体的影响，不断向社会发出严守底线的警示声音。这种意识，也与其早年曾在证监会主管过新闻工作密切相关。

　　务实开明黄红元

　　黄红元即将结束7年的证监会机构部主任任职经历，赴上海证券交易所担任第一副总经理。这7年中，他亲眼见证了我国证券行业由乱而治的全过程，更亲手组织、策划、动员和实施了证券业鼎新革故的重大改革工作。

　　“本次黄红元的职务变动属平级调动，但其实也是以人为本。”知情人士透露，黄红元家在上海，7年的机构部主任任职经历，其实也是7年的两地分居经历。“另外，上交所副总层面上，有一名副总退休、一名离职，黄调任副总也有巩固和加强上交所副总力量的意思。”

　　在担任机构部主任之前，黄曾担任正局级的上海专员办专员。证监会内人士和业界受访人士评价说，黄红元工作风格务实、开明、自律。其在机构部任上的经历可分为两段：一段是券商综治期间，面对行业风险集中爆发的局面，一方面进行强势监管，从而树立了证监会的机构监管权威，同时也通过多种创新手段快速处置风险，其中，大连证券的司法破产成为首例金融机构司法破产平稳处置案例，大通证券破产重整则创造了低成本高效处置高风险券商的经典案例。另一段是券业摆脱历史沉疴、走上平稳发展道路的阶段，其任内推动出台了证券业的两个条例，建立了以净资本为核心的风控监管、合规监管、新的分类评审制度等基础性制度，同时在日常监管中大力提高监管透明度，以公开透明保证了机构监管权威性、严肃性。另外，其对推动行业融资融券、资产管理等创新也有较大贡献。

　　黄红元于1993年、即证监会设立的第二年进入证监会工作，是证监系统的老人，履历可谓丰富。知情人士透露，黄早年曾在证监会国际部负责企业境外上市工作，也拥有赴英国学习的经历，具有较强的国际化背景，“这对上海的国际板建设是个利好”。之后，他曾担任过基金部副主任，任内参与了基金公司乃至基金业的制度框架设计，对培育和发展机构投资者的工作较为熟悉，“这一点也适应上交所的需求”。

　　风险处置“铁腕”庄穆

　　出任投保基金公司总经理一职对法律专家庄穆来说，是换了一个岗位将服务证券业发展、保护广大证券投资者权益的事业继续下去。

　　庄穆是法律专业出身的“学院派”，1987年从中国人民大学法学院毕业进入国务院法制办工作；1991年曾在“联办”参与证监会的组织筹备，证监会成立后转入会法律部任职；1996年到1997年间曾任证监会驻上交所督察员，及上海专员办副专员等职；1997年底任证监会法律部副主任一职。

　　2004年，证券业行业性风险爆发、券商综治工作全面启动，庄穆南下赶赴证券公司风险处置重灾区之一深圳，任深圳专员办专员。地方专员办为证监会下设机构，全国仅上海、深圳两家，其职责主要包括证券公司风险处置，会计师、律师、评估师等事务所的检查等。

　　庄穆的同事朋友评价他，行事专业、严谨，为人谦和、低调。但在券商综治期间，和蔼、平易近人的他却给业内留下了雷厉风行的“铁腕”印象。

　　在深圳专员办专员任上，庄穆先后担任6家证券公司风险处置工作组组长，当时他笑称自己是“逛公司的”——总是“带着队伍轰轰烈烈开进高风险的证券公司去”。

　　庄穆领导处置的券商，包括国内第一家证券公司深圳特区证券；新模式下第一家以破产方式处置，为后来的危机券商处置提供了难得经验的大鹏证券；作为问题券商“集大成者”的闽发证券，以及广东证券、中关村(6.36,0.08,1.27%)证券、中国科技证券等。