杭州网
Eng|繁体||
新闻首页 | 国内 | 国际 | 经济 | 社会 | 体育 | 文娱 | 时评 | 图片
 
您所在的位置:
杭州网>>新闻中心>>经济新闻
 
 
监管部门严打券商“老鼠” 重罚保险“老鼠”
2014-09-30 07:42:55   杭州网

基金、保险、券商等资产管理行业从业人员因职务原因,具有天然的信息优势。他们如果利用未公开信息牟利,其“老鼠仓”行为不仅违背受托管理人的一般诚信原则,而且构成对证券市场正常交易秩序和投资者利益的严重损害。这些“硕鼠”偷走的不仅是投资者的血汗钱,更是市场参与者对资产管理行业的信任。

近年来,监管部门不断加大对“老鼠仓”等违法违规行为的查处力度,但在巨大的利益面前,仍有人不惜以身试法,铤而走险。天网恢恢,疏而不漏。随着法制的完善,证券市场诚信氛围的形成和监管技术水平的提升,越来越多的“老鼠”将在阳光下现形,等待他们的必定是法律的严厉制裁。

严打券商“老鼠”

以券商“老鼠仓”第一案季敏波案为例。季敏波做过大学老师,曾在证券公司研究部供职,也做过中国证券业协会证券分析师委员会委员。2008年9月,季敏波进入西南证券,担任西南证券股份有限公司副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理。案发期间,季敏波有权下达西南证券自营账户的操作指令,并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。2009年2月28日至2011年6月30日期间,季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人证券账户,同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只,成交金额5000万元,获利约2000万元。

2011年10月12日,证监会将此案移送公安机关。2012年10月23日,重庆市第一中级人民法院宣判季敏波利用未公开信息交易罪成立,判处有期徒刑三年,缓刑三年,追缴全部违法所得,并处罚金60万元。

重罚保险“老鼠”

再以首例保险从业人员利用非公开信息交易案夏侯文浩案为例。夏侯文浩于2009年6月进入平安资产管理公司,2009年12月起担任公司保险资产投资室的投资经理,先后负责三个保险资产管理账户的具体投资管理工作,2011年4月升任投资室副经理。

2010年2月至2011年5月,夏侯文浩在实际管理保险资产账户期间,利用职务便利,获取三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息,使用“赵某某”、“夏某某”、“蒋某某”证券账户,先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只,成交金额累计1.46亿余元,获利919万元。

在此案中,夏侯文浩规避监管的意图明显,使用的证券账户先后转挪于广州、上海等地多家证券营业部,账户资金更是通过其亲属、朋友等多人银行账户“过桥”走账。经过深入调查和周密部署,调查人员取得了扎实的证据。在铁证面前,夏侯文浩对其行为供认不讳,并在调查后期向公安机关投案自首。2013年5月,上海第一中级人民法院一审判处夏侯文浩有期徒刑两年,追缴全部违法所得,并处罚金1000万元。 

(原标题:监管部门严打券商“老鼠” 重罚保险“老鼠”)
来源:中国证券报    作者:记者 顾鑫    编辑:沈涛    责任编辑:方志华    

我也来说两句: 0条评论 查看评论
会员登录名 密码 [注册]
 
     图库
共赏“千垛菊花”美景
南京遭遇强对流天气
人生璀璨如烟火
林丹获羽毛球男单冠军
第32届大众电影百 ...
杭州网版权与免责声明:
① 凡本网注明“稿件来源:杭州网(包括杭州日报、都市快报、每日商报)”的所有文字、图片和音视频稿件,版权均属杭州网所有,任何媒体、网站或个人未经本网协议授权不得转载、链接、转贴或以其他方式复制发表。已经本网协议授权的媒体、网站,在下载使用时必须注明“稿件来源:杭州网”,违者本网将依法追究责任。 ② 本网未注明“稿件来源:杭州网(包括杭州日报、都市快报、每日商报)”的文/图等稿件均为转载稿,本网转载出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如其他媒体、网站或个人从本网下载使用,必须保留本网注明的“稿件来源”,并自负版权等法律责任。如擅自篡改为“稿件来源:杭州网”,本网将依法追究责任。如对稿件内容有疑议,请及时与我们联系。 ③ 如本网转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函与杭州网联系。
新闻时评
·没有人比全体中国人更关心香港的前途命运
·违法“占中”是对法治的蔑视与伤害
·没有人比全体中国人更关心香港的前途命运
·盛松成:部分指标短暂回落是经济运行的 ...
·金鸡百花搞“双开幕式”忽悠谁?
·中国智慧越来越惠及世界
·全球祭孔 追慕“和”的世界秩序
·利用新媒体让中华传统文化在孩子心中生 ...
·俞新天:共筑心灵相通之桥
·国奥输的不仅是两个球
·人民日报:中国战略意图不定论阻挠不了中...
图片新闻

痴迷手机看网络小 ...

地铁“低头族”

第32届大众电影百 ...

《爸爸去哪儿2》“...

十大最怪异海洋生物

英国魔术失重绝技
热门点击
·乌东部民间武装:如满足条件将“维护乌领土完整”
·工商总局要求微软20日内就垄断问题做说明
·最高法设失信被执行人曝光台 每天曝光"老赖"
·造节运动催生姨妈节撒娇节 消费者关注不如前
·中粮我买网卖出过期订货卡 电商不愿意赔偿
·老外乘公交坐过站要求下车被拒 抢司机方向盘
·三名中国工人在土耳其失踪 中土双方积极营救
·朝鲜抨击安理会遭美国胁迫 警告对美实施核打击
热点专题 more
- 第四届全国道德模范评选表彰专题
- 2013年杭州防暑降温抗旱特别报道
- 市委常委“我们的群众观”在线访谈
- 梦想·家2013外来务工者子女夏令营
- 超强台风“苏力”来袭
- 2013杭州深化“作风建设年”活动
- 韩亚航空客机旧金山失事
- 杭州东站·核心枢纽
- 杭州市第四届“十佳”好婆媳评选
- 请告诉他回家的方向-水母网